铝业管理倡议（Aluminium Stewardship Initiative, ASI）评估中，“风险管理”条款核心是要求企业建立全流程风险管控体系，精准识别、科学管控铝行业运营中的各类合规风险，确保运营行为贴合ASI标准。以下结合条款核心要求，提供可直接落地的企业应对方案，规避理解与执行误区，助力企业高效通过评估。

应对核心一：精准识别风险，明确管控范围

风险管理的前提是全面识别风险，这也是ASI评估核查的基础要点。企业无需过度扩大风险排查范围，重点聚焦与ASI合规相关、贴合自身运营的核心环节，实现精准排查、无遗漏。排查需覆盖铝价值链关键环节，包括原料采购、生产加工、废弃物处理、供应链协同等，全面梳理可能存在的合规风险。

结合ASI评估导向，重点识别三类核心风险：环境类风险，如生产环节污染物排放、生态保护相关隐患；合规类风险，如运营流程不符合ASI标准、资料留存不规范等；供应链类风险，如上游原料来源不合规、供应链波动导致的合规偏差。排查完成后，梳理形成清晰的风险清单，明确风险类型、潜在影响，为后续管控措施制定提供依据。

应对核心二：科学制定管控措施，规避评估风险

管控措施的科学性与针对性，是满足ASI“风险管理”条款的关键，需摒弃形式化管控，结合风险清单制定可落地的措施，确保风险可防、可控。针对不同类型的风险，采取差异化管控策略，无需追求复杂流程，重点关注管控实效。

针对环境类风险，重点管控生产环节的能耗、污染物排放，规范废弃物处理流程，贴合ASI相关环保要求；针对合规类风险，梳理ASI标准核心条款，将条款要求融入日常运营流程，明确各岗位合规责任，避免因流程疏漏导致违规；针对供应链类风险，建立供应商合规筛查机制，规范原料溯源流程，确保供应链各环节符合ASI标准。同时，制定应急处置方案，应对突发风险，减少风险造成的影响。

应对核心三：建立常态化监测机制，实现动态管控

ASI评估中的风险管理，并非一次性排查与管控，而是要求企业建立常态化监测机制，实现风险动态管控，及时发现并整改潜在隐患。监测机制需贴合企业运营实际，简单高效、可落地，无需投入过多额外成本。

企业需明确监测频次、监测内容，安排专人负责监测工作，重点跟踪风险清单中各类风险的变化情况，做好完整监测记录，确保监测数据可追溯、可核查。定期对监测结果进行梳理分析，判断风险管控效果，若发现风险隐患或管控措施不到位，及时调整管控策略，补充完善措施。同时，结合ASI标准的更新，及时更新监测内容，确保监测工作与评估要求保持一致。

应对核心四：规范资料留存，完善闭环管理

资料留存是ASI评估核查风险管理条款的重要依据，企业需建立完整的风险管理资料档案，实现“排查—管控—监测—整改”全流程资料闭环，确保资料可追溯、逻辑连贯，贴合评估核查要求。

需重点留存的资料包括风险排查记录、风险清单、管控措施文件、监测记录、应急处置记录、整改报告等，无需过度繁琐，重点体现风险管理全流程的完整性。评估前开展自查，对照ASI风险管理条款要求，逐一核查资料留存情况与管控措施落地效果，及时整改遗漏问题，确保核心环节符合标准，规避评估失分风险。