在铝行业迈向绿色转型的背景下，一项认证逐渐成为企业提升竞争力、实现可持续发展的核心工具。本文以实践为导向，梳理从申请到获证的完整流程，为铝业企业提供可落地的操作指南。

一、明确认证适用性

企业需首先判断自身业务是否属于ASI认证范围。涉及铝土矿开采、氧化铝精炼、铝冶炼、铸造加工等环节的实体，需优先申请绩效标准（PS）认证；而从事铝材料流通或下游应用的企业，则需同步关注监管链标准（CoC）。例如，仅从事后铸造活动的企业，需在加入ASI两年内完成PS认证，方可申请CoC认证。

二、组建内部筹备团队

成立由管理层牵头、跨部门协作的认证小组，负责统筹资源与协调进度。团队成员需涵盖环境管理、社会责任、供应链等职能，并接受ASI标准培训，确保全面理解认证要求。

三、开展系统化自我评估

基于ASI标准，企业需对现有管理体系进行全面审查：

环境管理：核查温室气体排放、废水废气处理、能源消耗等数据，比对标准差距；

社会责任：评估员工权益保障、职业健康安全、社区关系等实践；

治理体系：分析内部制度透明度、供应链可追溯性等。

此阶段需形成问题清单及改进计划，为后续审核奠定基础。

四、准备认证申请材料

根据自我评估结果，整理包括营业执照、生产工艺说明、环境管理文件、社会责任报告等核心资料。需特别关注数据真实性，例如原材料采购记录、能源消耗台账等，确保文件完整且可追溯。

五、提交申请并匹配认证机构

向铝业管理倡议提交正式申请后，选择经其授权的第三方认证机构。建议优先考虑具备铝行业审核经验、服务响应迅速的机构，并在合同中明确审核范围、时间节点及费用明细。

六、接受现场审核

审核分为三个阶段：

前期沟通：与审核团队确认计划，提供必要文件预审；

现场查验：审核员通过文件核查、生产现场走访、员工访谈等方式，验证企业是否符合标准，重点关注环境控制措施、劳工权益保护及供应链管理；

问题反馈：审核方会记录不符合项，企业需当场确认整改意向。

七、制定整改行动计划

针对审核中发现的问题，企业需在30天内提交详细整改方案，包括具体措施、责任人与完成时限。例如，若发现废水处理未达标，需升级设备并附检测报告。

八、审核报告复核与认证决策

认证机构将整改报告提交至铝业管理倡议复核。若整改符合要求，审核报告经核准后，企业将获得有效期3年的认证证书，并列入官网公示名单。

九、应对定期监督审核

获证后需接受12-24个月一次的监督审核，重点核查体系持续运行情况。企业应建立常态化改进机制，例如定期内部审计、员工培训更新等，避免因新增不符合项导致认证暂停。

十、完成再认证延续资质

证书到期前6个月启动再认证流程，流程与初次认证基本一致，但需额外提供过去3年的持续改进证据。通过再认证后，企业可持续保持市场竞争力，并强化供应链合作信任。